科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大(d1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗à)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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